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招商證券公告稱，9月19日收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》對(duì)公司為中安科股份有限公司提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，公司作為該項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，存在履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述等違法事實(shí)，責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入人民幣3150萬元，并處以人民幣3150萬元罰款；對(duì)項(xiàng)目主辦人陳軒壁和俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬元罰款。

標(biāo)簽： 招商證券 財(cái)務(wù)顧問 行政處罰