資產(chǎn)重組未談成，上市公司董事長打起歪主意，轉而買入有望被借殼的另一家上市公司股份，結果被監(jiān)管部門認定構成內(nèi)幕交易，罰沒金額合計近3500萬元。

有意思的是，當事人還申辯稱，自己是看好標的公司的行業(yè)地位和發(fā)展前景而買入股票。“為了‘內(nèi)幕交易’的小利益放棄上市公司重組合作的大利益，不符合正常的商業(yè)邏輯。”

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潤澤科技借殼“二選一”

浙江證監(jiān)局近日披露的行政處罰決定書顯示，該局對雷迪克實控人沈仁榮內(nèi)幕交易上海普麗盛包裝股份有限公司(以下簡稱普麗盛)股票的行為已調(diào)查、審理終結。

沈仁榮的交易，發(fā)生在潤澤科技尋找借殼標的的過程中。

2020年6月，北京榮世安達投資有限公司總經(jīng)理蔡某剛獲悉潤澤科技正在尋找借殼標的。經(jīng)初步溝通和篩選，主要考慮普麗盛、雷迪克2家上市公司。

2020年7月，在蔡某剛引薦下，普麗盛和潤澤科技相關負責人多次見面洽談，普麗盛董事長姜某東還帶隊赴潤澤科技調(diào)研。8月7日，姜某東等第二次去潤澤科技，雙方商討了重組價格等具體細節(jié)。之后，普麗盛與潤澤科技又多次接觸、溝通、商談重大資產(chǎn)重組事項的細節(jié)。

2020年10月29日，普麗盛發(fā)布了關于籌劃資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項的停牌公告，擬由潤澤科技借殼。目前，該重組事項已經(jīng)完成。

回看二級市場走勢，普麗盛在2020年11月12日重組預案發(fā)布并復牌后，股價連續(xù)漲停，至2021年4月股價最高超過61元，區(qū)間最高漲幅達1.6倍。

重組不成突擊買股

另一個談判桌上，坐著“候選人”雷迪克。蔡某剛通過某券商職員管某，結識了雷迪克董事長沈仁榮。2020年8月，在蔡某剛等人引薦下，雷迪克及潤澤科技雙方進行了見面溝通，并赴實地考察。2020年10月1日，沈仁榮告知蔡某剛，雷迪克不參與潤澤科技的重組。

在此期間，沈仁榮得知潤澤科技正在和另一家上市公司進行商談，并了解到重組事宜的進展情況。

經(jīng)查，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈仁榮控制“俞某瑋”“莊某英”“沈某超”證券賬戶，合計買入普麗盛849846股，金額合計2398.6萬元。截至2021年1月21日已全部賣出，交易金額合計3274.94萬元，實際獲利871.75萬元。

2021年10月28日，雷迪克披露，公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理沈仁榮因涉嫌內(nèi)幕交易股票，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

監(jiān)管部門認定，2020年9月1日，沈仁榮通過管某了解到潤澤科技已經(jīng)和另一家上市公司簽訂了意向性備忘錄。9月3日下午，沈仁榮決定不參與潤澤科技重組，這一決定將顯著增強潤澤科技與普麗盛重組的可能性。相隔一個周末，即自9月7日起一周內(nèi)，沈仁榮向“俞某瑋”“莊某英”證券賬戶轉入1300萬元，并全部買入普麗盛股票。

2020年9月15日，沈仁榮詢問管某潤澤科技的重組進展，被告知重組事項還沒有完全確定，還可以繼續(xù)談。次日(9月16日)，沈仁榮向“莊某英”賬戶轉入300萬元，并于9月17日全部買入普麗盛股票。

2020年9月28日，管某給沈仁榮發(fā)送了雷迪克與潤澤科技重組的新方案，催促沈仁榮盡快決定是否重組。9月29日，沈仁榮通過管某了解到上海的標的公司談成重組的可能性更大了。9月29日至30日，沈仁榮向“俞某瑋”“沈某超”賬戶轉入600萬元，并全部買入普麗盛股票。

2020年10月1日，沈仁榮告訴蔡某剛，雷迪克不參與與潤澤科技的重組了。節(jié)后第一個交易日，即10月9日，沈仁榮向“俞某瑋”“沈某超”賬戶轉入200萬元，全部用于買入普麗盛股票。

沈仁榮及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提到，自己看好普麗盛行業(yè)地位和發(fā)展前景而買入股票，為了“內(nèi)幕交易”的小利益放棄上市公司重組合作的大利益，不符合正常的商業(yè)邏輯。沈仁榮還申辯，其交易普麗盛，符合偏好小市值上市公司股票、資金使用習慣、由陸某莎幫助下單等以往的交易風格。

浙江證監(jiān)局對當事人提出的陳述申辯意見不予采納。依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，決定：沒收沈仁榮違法所得871.75萬元，并處以2615.25萬元罰款。

標簽： 上市公司 內(nèi)幕交易 發(fā)展前景