因違規操作客戶證券賬戶，中信證券股份有限公司(下稱“中信證券”，600030)5名員工被大連證監局出具警示函。

9月30日，大連證監局發布公告稱，經查，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍等在中信證券大連分公司任職期間，龐曉在中信證券大連中山路證券營業部任職期間，均存在違規操作客戶證券賬戶的行為。

“上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項的規定，并違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。”大連證監局表示。

(相關資料圖)

大連證監局公告顯示，根據相關規定，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍、龐曉等5名中信證券員工，均被采取了出具警示函的行政監管措施。

中國證券業協會(下稱“中證協”)官網信息顯示，目前上述5人在中信證券的執業登記狀態，均顯示正常。

其中，孫東山、賈明、龐曉等3人的執業崗位，均為證券投資咨詢(投資顧問)。胡笑菡和姜軍目前的執業崗位，顯示為一般證券業務。

值得關注的是，今年以來，證監系統已披露多起證券從業人員違規買賣證券案例。

具體而言，7月20日，寧波證監局公告顯示，2020年5月，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投行業務崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股(000668)”10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費，當事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監局決定沒收金某某違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

6月29日，海通資管前任權益投資部副總監劉某，因違規炒股合計罰沒金額高達1.09億元，刷新近年個人罰金“紀錄”。上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款。

6月27日，由于私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的國盛證券客戶經理柳中信，操作8個賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發仍虧損。廈門證監局采取責令改正，給予警告的行政處罰，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機構部總經理唐云，因利用內幕信息參與上市公司鑫茂科技資產重組，證監會一連發布4份行政執法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬元，違法情節嚴重，被證監會處以10年市場禁入和60萬元罰款。

5月26日，廣發證券信息技術部投資與資管運維組工作人員周某新，因利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計632.6萬元。

標簽： 中信證券 證券賬戶 違法所得