近期，全國股轉公司按計劃開展了2022年首次創新層進層實施工作，經掛牌公司自查、主辦券商核查、全國股轉公司初篩等程序，于2022年4月11日發布2022年首批擬調入創新層的掛牌公司(以下簡稱首批擬進層公司)初篩名單，共計40家公司擬調入創新層。

2022年3月，全國股轉公司發布實施修訂后的《分層管理辦法》，將創新層進層頻次由每年1次調整為6次，其中上半年2至6月逐月實施，下半年9月實施一次，進一步順暢了中小企業在新三板的成長路徑，便利企業更加從容、有序地安排年報披露、發行融資、進入創新層等工作。根據時間安排，除本次進層調整外，今年預計還將在5月、6月、9月實施3次進層調整工作。

為切實做好分層新規下的2022年創新層進層實施工作，全國股轉公司提前謀劃、統籌部署，全力保障相關工作順利開展。一是加大培訓、講解力度，通過在線培訓、“一圖讀懂”等方式詳細解讀分層制度的新變化、新安排，方便市場各方提前做好準備工作。二是以科技監管為抓手，從年報披露、財務數據、融資情況等多角度入手，實時更新擬進層公司信息，組織掛牌公司和主辦券商做好自查核查工作，夯實擬進層公司的質量基礎。三是進一步精簡工作流程，優化數據填報內容及形式，提供充分、準確的參考數據，實現全流程無紙化遠程辦理，做到“數據信息多跑路，市場主體少跑腿”，努力克服疫情影響，高效完成初篩工作。

總的來看首批擬進層公司經營質地良好，創新屬性明顯，表現出較強的韌性。一是盈利能力整體突出。盈利水平方面，40家公司2021年營業收入平均為3.57億元，凈利潤平均為3237.58萬元，較已披露年報的掛牌公司分別高14.81%、28.64%。平均凈資產收益率達15.69%，較去年提高1個百分點，較已披露年報的掛牌公司高4.15個百分點。30家公司符合北交所上市條件。二是成長性較為強勁。40家公司近兩年營業收入和凈利潤復合增長率分別為22.43%、40.94%，較已披露年報的掛牌公司分別高9.22、22.07個百分點。其中，超八成公司的營業收入或凈利潤近三年持續增長。三是行業分布集中，創新屬性較強。40家公司主要集中于制造業(27家，占比67.50%)，以及信息傳輸、軟件和信息技術服務業(5家，占比12.50%)。21家公司有各類創新資質，平均研發費用為1697.83萬元，平均研發強度約為5.37%，體現出較強的創新能力。

首批擬進層公司初篩名單發布后，全國股轉公司將根據異議情況，對初篩名單進行調整，并在履行規定程序后做出正式進層決定。下一步，全國股轉公司將在中國證監會的統籌部署下，迎難而上、主動作為，持續優化監管服務工作，全力做好后續批次進層實施工作，積極助力中小企業在新三板實現順暢、遞進發展，為實體經濟高質量發展和資本市場平穩運行貢獻應有力量。

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