9月29日，國(guó)家外匯管理局通報(bào)10例銀行外匯違規(guī)案例，加強(qiáng)外匯市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為，重點(diǎn)打擊虛假、欺騙性外匯交易，壓實(shí)銀行展業(yè)審核責(zé)任，維護(hù)外匯市場(chǎng)健康良性秩序。

10家銀行涉及多種外匯違規(guī)行為，包括了違規(guī)辦理內(nèi)保外貸、違規(guī)辦理貿(mào)易付匯、違規(guī)辦理境外直接投資付匯、違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)對(duì)外付匯、違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運(yùn)費(fèi)支出、違規(guī)辦理利潤(rùn)匯出、違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯以及違規(guī)辦理預(yù)付貨款。

其中，被罰金額最高的是國(guó)開(kāi)行海南省分行。2017年3月，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行海南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，國(guó)家外匯局對(duì)該行給予警告，處罰款4266.16萬(wàn)元人民幣。

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國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行外匯違規(guī)案例的通報(bào)

案例1:國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2017年3月，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行海南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，處罰款4266.16萬(wàn)元人民幣。

案例2:農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案

2017年11月至2019年1月，農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理貿(mào)易融資對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款64.89萬(wàn)元人民幣。

案例3:工商銀行云南省分行違規(guī)辦理境外直接投資付匯案

2018年1月至2019年4月，工商銀行云南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理境外直接投資對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款123.17萬(wàn)元人民幣。

案例4:建設(shè)銀行天津河西支行違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)對(duì)外付匯案

2018年4月至6月，建設(shè)銀行天津河西支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款183.61萬(wàn)元人民幣。

案例5:匯豐銀行(中國(guó))有限公司成都分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2018年4月至11月，匯豐銀行(中國(guó))有限公司成都分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，處罰款297.48萬(wàn)元人民幣。

案例6:交通銀行南京玄武支行違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運(yùn)費(fèi)支出案

2018年9月至2019年1月，交通銀行南京玄武支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運(yùn)費(fèi)支出業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款56.51萬(wàn)元人民幣。

案例7:渤海銀行上海分行違規(guī)辦理利潤(rùn)匯出案

2019年3月，渤海銀行上海分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理利潤(rùn)匯出業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款56.85萬(wàn)元人民幣。

案例8:中國(guó)銀行義烏分行違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯案

2019年3月至11月，中國(guó)銀行義烏分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款84.94萬(wàn)元人民幣。

案例9:華夏銀行蘇州昆山支行違規(guī)辦理利潤(rùn)匯出案

2019年4月，華夏銀行蘇州昆山支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理利潤(rùn)匯出業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款40.02萬(wàn)元人民幣。

案例10:內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行違規(guī)辦理預(yù)付貨款案

2020年1月，內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理預(yù)付貨款業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒(méi)款41.97萬(wàn)元人民幣。

標(biāo)簽： 外匯管理?xiàng)l例 責(zé)令改正 內(nèi)保外貸